发布公文单位:中国证券监督管理委员会 证监会

发布文书题目:关于股票(stock卡塔 尔(英语:State of Qatar)公司期货自己经营业务投资范围及有关事项的明确

文  号:中国证券监督管理委员会布告[2011]13号

发布文书单位:中国证券监督管理委员会

发表日期:2011-4-29

公布日期:2012-11-16

生效日期:2011-6-1

实行日期:二〇一三-11-16

现发布《关于股票集团股票(stock卡塔尔国自己经营业务投资节制及有关事项的明确》,自2012年一月1日起进行。

有关证券公司股票(stock卡塔 尔(英语:State of Qatar)自己经营业务投资范围及有关事项的规定

中国证券监督管理委员会

(二零一一年10月四日中国证券监督管理委员会发表,依据二零一一年1月26日中国证券监督管理委员会《关于改过〈关于期货集团股票(stock卡塔 尔(阿拉伯语:قطر‎自己经营业务投资范围及有关事项的规定〉的调节》修订卡塔 尔(英语:State of Qatar)

二○后生可畏一年五月30日

第一条
为了显然股票公司股票自营业务的投资约束及有关事项,根据《股票(stock卡塔尔公司监督管理条例》,制订本规定。

中国证券监督管理委员会关于股票公司期货自己经营业务投资限定及有关事项的规定

其次条
期货公司从事证券自己经营业务,能够买卖本规定附件《股票(stock卡塔 尔(阿拉伯语:قطر‎公司股票自营投资连串清单》所列期货。

首先条
为了分明期货(Futures卡塔尔公司期货(Futures卡塔 尔(阿拉伯语:قطر‎自己经营业务的投资限定及有关事项,依据《股票(stock卡塔 尔(英语:State of Qatar)公司监督处理条例》,制订本规定。

其三条
股票(stock卡塔 尔(英语:State of Qatar)集团能够委托具有股票基金管理作业资格、特定客商资金财产管理业务资格恐怕合格境内机构投资者身份的别的股票公司大概资金处理公司进行理公证事务券投资管理。

其次条
股票(stock卡塔 尔(阿拉伯语:قطر‎公司从事股票自己经营业务,限于买卖本规定附件《证券集团股票(stock卡塔尔国自营投资连串清单》所列期货。

期货公司将自有本钱入股于依法公开辟行的国家公债、投资级城投债、货币市场资金财产、中央银行票据等证监会(以下简单称谓中国证券监督管理委员会卡塔 尔(英语:State of Qatar)承认的高风险相当的低、流动性较强的有价期货,也许委托任何股票公司还是资金管理公司举办股票(stock卡塔尔投资管理,且投资规模合计不当先其净资本十分八的,无须得到股票(stock卡塔 尔(英语:State of Qatar)自己经营业务资格。

股票集团因包销而买卖期货,大概为对冲危机加入金融衍分娩品交易的,不受前款规定的界定。

第四条
期货(Futures卡塔 尔(英语:State of Qatar)企业能够设立分行,从事《股票集团期货自己经营投资品种清单》所列品种以外的金融付加物等投资。

其三条
股票公司得以委托具备期金财产管理业务资格、特定客商资金处管事人务资格或然合格境内机构投资者身份的其它股票集团还是资金管理公司开展期货投资管理。

兴办前款规定子公司的股票集团,应当具有证券自己经营业务资格,并根据《股票(stock卡塔尔公司监督管理条例》第十九条有关改动公司章程首要条目款项的规定,事先报经公司住所地证监会派出机构批准。

股票集团将自有本钱投资于依法公开荒行的国家公债、投资级公司债、货币市场资金财产、央行票据等中国证券监督管理委员会(以下简单称谓中国证券监督管理委员会卡塔 尔(阿拉伯语:قطر‎承认的高危害非常的低、流动
性较强的有价股票(stock卡塔 尔(阿拉伯语:قطر‎,或然委托其余期货(Futures卡塔尔国公司可能资金管理集团拓宽股票(stock卡塔 尔(英语:State of Qatar)投资管理,且投资规模合计不超越其净资本九成的,无须得到股票(stock卡塔 尔(阿拉伯语:قطر‎自己经营业务资格。

股票(stock卡塔 尔(阿拉伯语:قطر‎公司不得为那几个第风流倜傥款规定的支行提供集资仍然保障。

第四条
股票(stock卡塔 尔(英语:State of Qatar)公司能够设置总局,从事《股票集团股票(stock卡塔尔国自己经营投资类型清单》所列品种以外的经济产品等投资。

第五条 具备股票(stock卡塔 尔(英语:State of Qatar)自己经营业务资格的有价股票公司得以从事金融衍生产品交易。

开办前款规定子公司的有价股票集团,应当具备证券自己经营业务资格,并根据《股票(stock卡塔尔国集团监督管理条例》第十四条关于退换公司章程首要条约的明确,事先报经中国证券监督管理委员会批准。

不富有股票自己经营业务资格的有价股票(stock卡塔 尔(英语:State of Qatar)公司只可以以对冲危机为目的,从事金融衍临盆品贸易。

股票(stock卡塔 尔(阿拉伯语:قطر‎公司不得为那一个第风度翩翩款规定的分店提供融资依旧有限扶持。

第六条
股票集团与本规定有关事项的净资本和高风险资本绸缪总结,应当切合中国证券监督管理委员会的规定。

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